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湖南金博碳素股份有限公司
孤立董事 2023 年度述职敷陈（陈一鸣）
凭据中国证券监督不断委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司
孤立董事不断主见》《上市公司惩办准则》《上海证券往复所科创板股票上
市国法》（以下简称“《上市国法》”）和《湖南金博碳素股份有限公司章
程》（以下简称“《公司规定》”）的相干规定，行为湖南金博碳素股份有
限公司（以下简称“公司”、“金博股份”）现任孤立董事，本着客不雅、公
正、孤立的原则，勤奋尽责、孤立履职，实时了解公司的坐褥筹办及发展情
况，准时出席相干会议，积极进展孤立董事作用，有用爱戴了公司全体利益
和全体鼓吹的正当权益。现将 2023 年度履行孤立董事职责情况陈述如下：
一、孤立董事的基本情况
（一）个东说念主责任履历、专科配景以及兼职情况
陈一鸣先生，1970 年出身，中国国籍，无境外耐久居留权，中共党员，
博士研究生学历、博士学位，教唆。1995 年 3 月至 1998 年 8 月，任中南大
学粉末冶金厂总工程师助理；1998 年 9 月至 2002 年 2 月，中南大学博士学
习；2002 年 6 月于今，历任长沙理工大学经济与不断学院讲师、副教唆、教
授、硕士生导师。2019 年 2 月于今，任金博股份孤立董事。
（二）孤立董事任职董事会特意委员会的情况
本东说念主在董事会薪酬与考查委员会担任召集东说念主，在董事会审计委员会、提
名委员会担任委员。
（三）孤立脾性况讲明
行为公司孤立董事，经自查，本东说念主未在公司担任除孤立董事除外的任何
职务，本身及嫡系支属、主要社会关系均未在公司或其附庸企业任职，也未
在公司主要鼓吹单元担任任何职务，亦不存在为公司过甚控股鼓吹或者其各
自的附庸企业提供财务、法律、盘问等行状的情形，不存在妨碍本东说念主进行独
立客不雅判断的情形，亦不存在影响孤立董事孤立性的情况。
二、孤立董事年度履职概况
（一）出席董事会、鼓吹大会情况
敷陈期内，公司共召开 9 次董事会会议和 3 次鼓吹大会，本东说念主均躬行出
席。行为公司孤立董事，本东说念主在审议提交董事会的相办事项尤其是紧要事项
时，与公司及相干方保持密切调换，致密研读相干而已，并就相办事项进行
审议，对所审议的各项议案均投了快活票，并充分利用本身专科学问，结合
公司运营情况，客不雅、孤立、审慎地期骗孤立董事权力，以此保险公司董事
会的科学决策。本东说念主出席公司董事会会议和鼓吹大会的具体情况如下：
出席董事会会议情况 进入鼓吹
大会情况
孤立董事
姓名
应出席 躬行出席 以通信方式出 交付出席 是否鸠合两次未亲
缺席次数 出席次数
次数 次数 席次数 次数 自出席会议
陈一鸣 9 9 3 0 0 否 3
（二）进入特意委员会情况
公司董事会下设政策与发展委员会、审计委员会、薪酬与考查委员会、
提名委员会。敷陈期内，本东说念主崇拜履行职责，积极进入特意委员会会议悉数
未有无故缺席的情况发生。在审议及决策董事会的相干紧要事项时进展了重
要作用，有用晋升了公司董事会的决策遵守。本东说念主以为，各次特意委员会会
议的召集、召开均顺应法定门径，相办事项的决策均履行了必要的审批门径
和涌现义务，顺应法律法例和《公司规定》的相干规定。
（三）进入培训情况
敷陈期内，本东说念主行为公司孤立董事积极学习上市监管法例、《上市规
则》及公司惩办准则等系列文献，积极进入公司及监管机构组织的相干培
训，先后进入“上市公司孤立董事改造解读”、“2023 年年报司帐监管新规
及案例分析”、“上市公司信息涌现合规要点及典型案例”、“上市公司独
立董过后续培训”、“孤立董事履职学习”等屡次培训和学习，切实晋升上
市公司孤立董事履职时期。
（四）现场教师及公司联接情况
敷陈期内，本东说念主充分利用进入董事会、鼓吹大会过甚他责任时辰对公司
进行了实地看望和调研，对公司日常筹办情况、财务气象、内控启动情况、
信息涌现情况、募投方法等相办事项进行了崇拜、致密的现场了解，听取了
公司相干部门的陈述，提供了专科的建议。同期，本东说念主通过电话、微信、邮
件等多种方式与公司其他董事和不断层保持讲究的调换，实时掌持公司筹办
及要领运作情况，全面深远地了解公司的不断气象、财务气象等紧要事项，
同期还关注外部环境及市集变化对公司的影响，结合本身专科学问，对公司
要领运作建议了我方的合理建议。
敷陈期内，公司为保证孤立董事有用期骗权利，为本东说念主提供了全力维持
和便捷，在召开董事会及相干会议前，公司崇拜组织准备会议而已并实时准
确传递，为本东说念主全面了解公司日常筹办情况、公司惩办情况提供给了准确、
竣工的而已，并大致就公司坐褥筹办等紧要事项与本东说念主实时调换，
色狗积极联接
孤立董事责任，为孤立董事履职责任提供了便利条款。
（五）与里面审计机构及司帐师事务所调换情况
敷陈期内，本东说念主密切关注公司的里面审计责任，审查了里面审计推敲、
门径过甚本质落幕，确保其孤立性和有用性。同期与公司遴聘的外部审计机
构老实海外司帐师事务所（特等往时合资）保持紧密酌量，通过审计前调换、
审阅关键审计事项以及筹商审计历程中识别的紧要风险点，有用监督了外部
审计的质地和公正性。
（六）与中小鼓吹调换交流情况
敷陈期内，本东说念主出席了公司 2022 年年度鼓吹大会、2023 年第一次临时
鼓吹大会、2023 年第二次临时鼓吹大会，与参会的中小投资者就会议审议议
案过甚艳羡的公司筹办和财务情况进行了调换交流，崇拜、积极回报投资者
发问，平庸听取投资者的建议，并实时将中小鼓吹的建议实时反馈给公司管
理层。
三、孤立董事 2023 年度履职要点关注事项的情况
（一）应当涌现的关联往复
敷陈期内，公司于 2023 年 4 月 20 日召开第三届董事会第十三次会议审
议通过了《对于预测 2023 年过活常关联往复的议案》，对 2023 年过活常关
联往复情况进行了预测。凭据《上市公司惩办准则》《上海证券往复所股票
上市国法》等相干法律、法例及《公司规定》《公司关联往复不断轨制》的
要求，本东说念主要点关注了公司关联往复情况，对关联往复的必要性、公允性等
作出孤立判断，以为公司 2023 年度发生的关联往复系公司按照平允、公正、
公开的原则开展，顺应公司日常筹办和发展需要，订价公允、合理，不存在
毁伤公司及全体鼓吹利益的情形。
（二）公司及相干方变更或豁免承诺的决策
敷陈期内，公司及相干方不存在变更或豁免承诺的情形。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及给与的措施
敷陈期内，公司不存在被收购的情形。
（四）涌现财务司帐敷陈及如期敷陈中的财务信息、里面限定评价敷陈
敷陈期内，公司严格按影相干法律法例及要领性文献的要求，按时编制
并涌现了如期敷陈及里面限定评价敷陈。本东说念主以为公司财务司帐敷陈、如期
敷陈及里面限定评价敷陈的编制和审议门径顺应相干法律法例及《公司规定》
等里面规章轨制的规定，内容与局势顺应相干规定，公允地响应了公司财务
气象、筹办效果及里面限定水对等事项。
（五）聘任、解聘经办公司审计业务的司帐师事务所
敷陈期内，为确保审计责任的孤立性和客不雅性，公司聘任老实海外司帐
师事务所（特等往时合资）为公司 2023 年度审计机构。聘任门径正当有用，
该事务所具备为公司提供审计行状的履历和时期，在审计责任中恪尽责守，
解任孤立、客不雅、公正的行状准则，尽责尽责完成各项审计责任。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责东说念主
敷陈期内，公司未聘任或解聘财务负责东说念主。
（七）因司帐准则变更除外的原因作出司帐政策、司帐料到变更或者重
大司帐纰谬改造
敷陈期内，公司不存在因司帐准则变更除外的原因作出司帐政策、司帐
料到变更或者紧要司帐纰谬改造的情形。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高档不断东说念主员
敷陈期内，公司完成董事会文牍、高档副总裁、总裁的聘任和孤立董事
补选等责任，本东说念主行为公司孤立董事及提名委员会委员对上述聘任及补选事
项发表了快活的宗旨，以为相干东说念主员具备任职相干岗亭的任职履历和条款，
具备履行相干职责的专科学问和时期，未发现其存在被中国证监会细目为市
场禁入者且尚未铲除的情形，未发现其存在相干法律法例规定的辞谢任职情
形；相干审议及决策门径充分、允洽，顺应《公司法》《公司规定》等法律
法例及相干国法的规定。
（九）董事、高档不断东说念主员的薪酬，制定或者变更股权引发推敲、职工
持股推敲，引发对象获授权益、期骗权益条款建立，董事、高档不断东说念主员在
拟分拆所属子公司安排持股推敲
敷陈期内，本东说念主对公司董事、高档不断东说念主员的履职及薪酬情况进行了审
查，以为公司董事、高档不断东说念主员的薪酬顺应公司绩效考查和薪酬轨制的管
理规定，且薪酬决策科学、合理，顺应行业薪酬水平与公司实质，相干薪酬
披发门径顺应相干法律法例及公司《董事、监事及高档不断东说念主员薪酬不断办
法》的规定，不存在毁伤公司及鼓吹利益的情形。
敷陈期内，本东说念主凭据公司 2020 年限定性股票引发推敲和 2021 年限定性
股票引发推敲的相干规定，快活作废部分已授予尚未包摄的限定性股票、
三个包摄期规定的包摄条款一经建立、颐养 2020 年限定性股票引发推敲和
四、总体评价和建议
的要求，本着客不雅、公正、孤立的原则，实时了解公司筹办情况，全面关注
公司运营发展，积极参与公司紧要事项决策，勤奋尽责，充分进展孤立董事
的作用，切实爱戴了公司的全体利益以及公司鼓吹的正当权益。
和《公司规定》的规定和要求，利用我方的专科学问和教化为公司提供更多
有诱导性的建议，增强董事会的决策时期和迷惑水平，爱戴公司全体利益和
全体鼓吹尤其是弘大中小鼓吹的正当权益。
孤立董事：陈一鸣
